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                證監會對4宗★案件作出行政處罰

                2017-10-14 10:49 來源: 證監會』網站
                【字體: 打印

                近日,證監會依¤法對4宗案件ㄨ作出行政處罰,包括1宗信息披露違法違規案,1宗信息披露違法違♀規及內幕交易案,2宗內幕交易〓案。

                1宗信息披露違法違規案中,山東墨龍石油機械股份有限公司(簡稱山一個東墨龍)通過♂虛增收入、虛減成本的方式虛增利潤,致使2015年一季報、半年報、三季報及2016年一季報、半年報、三季報披露的就連他背后經營業績存在虛假記載,且2016年6月對其⊙子公司增資3億元已達到臨時信息披露標準,而山東墨龍未及時履行信息披露義務。山東墨龍的上述行為違反@了《證券法》第63條、第65條、第67條、第68條規定,依據《證券法》第193條規定,我會決定責令山東墨這所謂龍改正,給予警告,並處以60萬元罰款;對18名相關責任人員給予警告,並分別ξ 處以3萬元至30萬元不等的所有人不由都呆住了罰款。

                1宗信息披露違法違規及等下次我帶你去見我內幕交易案中,山東墨龍控◆股股東、董事長、實際控制黑暗氣息人張恩榮分別於2014年9月26日、2017年1月13日減持“山東墨龍”1,390萬股、3,000萬股,減持︼比例分別為1.74%、3.76%;副董事長、總經如果是一般理張雲三於2016年11月23日減持“山東墨龍”750萬股,減持比例為0.94%。張恩榮與張雲三系父子關系,兩人作為一致行動人,在上述期間累計減持“山東墨龍”5,140萬股,合計占山東墨龍總環宇股本的比例為6.44%。張恩榮所持山東墨龍已發行的股如果澹臺洪烈沒有出手份比例累╱計減持5%時,未按照《證券法》第86條規定及時履行相關無妨的報告和公告義務,也未停止買賣上市公司股票,依據《證券法》第193條規定,我會決定對張恩榮信息披露違法行為責令改正,給予警告,並處以30萬元罰款。同時,張恩『榮系山東墨龍截至2016年三季度末發生重大虧損並持續至2016年全年好隱秘重大虧損這一內幕信息的知情人,在內幕信息敏感期(2016年10月10日至2017年2月3日)內,張恩榮賣完全就是為了廝殺而存在出“山東墨龍”3,000萬股,避損金額那他一定能進城主府約1,625萬元;張雲三賣出“山東墨龍”750萬股,避損金額約1,434萬元。張恩榮、張雲三的上述行為違反了《證券法》第73條、第76條規定,依據《證券法》第202條規定,我會決定對張恩 小唯緩緩榮內幕交易行為沒收違法所得約1,625萬元,並處以約4,877萬元罰款;對張雲三內幕交易行為沒收違法所得約1,434萬元,並處以約4,303萬元罰款。

                2宗內幕交々易案中,一是高晗系深圳九有股份有限公司(簡稱九有股份)重 牽扯到千秋雪大資產重組事項這一內幕信息的知情人。在內雙眼中射了出去幕信息敏感期內,高※晗及其配偶羅天宇控制使用“劉某蘭”“張某林”賬戶合計買入“九有股份”737,882股,沒有違法所得(截至2017年5月8日,合計虧損206,529.65元)。高晗、羅天宇的上述行為違反了《證券法》第73條、第76條規定,依據《證券法》第202條規定,寧夏證監局決定責令高晗、羅天宇依法處理非法持有的九有股份股票,並處以60萬元罰款。二是李某某系 原成直直國旅聯合股份有限公司(簡稱國旅聯合)重大資產重空間飄了過去組事項這一內幕信息的知情人。李誌萍與李某某為兄妹關系,內幕信息敏感期內,李誌萍與李某某存在通訊聯絡,李誌萍控制使用“徐某娥”賬戶買入“國旅聯合”6,000股,沒有違法所得。李誌萍的上述行還有那什么圖神為違反了《證券法》第73條、第76條規定,依據《證券法》第202條規定,青島證監局決定☉對李誌萍處以3萬元罰款。

                上述行為違反了證券期貨法律法規,破壞了市場秩序,必須堅決∴予以打擊。山東厲害了墨龍案中,張恩榮、張雲三作為上市公又是出現在鷹武宏背后司控股股東、董事長、總經理,濫用信息優勢卐和控股地位,在上市公司重大虧損內幕信息發布前拋售公司股票,魚肉市場,情節惡劣,是“吃相”難看的典型案例,嚴重侵他倒也想看看對付到底像搞什么鬼害了中小投資者的合法權益,我會果斷出擊、嚴肅處理,依法對其處以罰沒款總戰狂眼中掠過一絲失落計約1.2億元。證監會重申,對於類似的上市公司大股東、董監高違法減持竟然還有人拒絕甚至清倉式減持及相關違法違規行為,我會將重拳治亂,嚴厲打擊,對於其中涉嫌刑事犯罪的堅決移送公安機關,依法追責,牢牢肩負起保護投資者合法權益的神聖職責。同時,警示極樂上市公司大股東及董監高應謹記並嚴走了出來守現行法律框架下的權【、利、責邊界,凡√是敢觸碰資本市場紅線、底線的,必將付出沈重代價。

                責任編輯:於士航
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